Uyum Programı

Kimler Katılmalı

Şirketlerimizde çalışan Uyum Görevlileri.

Amaç

Yeni mevzuat değişiklikleri kapsamında üyelerimizin uyum programı oluşturmasında yardımcı olacak bilgilerin paylaşılması.

Eğitim İçeriği 

• Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkındaki 5549 Sayılı Kanun’a İlişkin Düzenlemeler ve Uluslararası Yükümlülükler
  • Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi ile ilgili Özet Bilgi
  • Banka Dışı Finansal Kuruluşların 5549 Sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi ve 6415 Sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkındaki Kanun Kapsamındaki Yükümlülüklerine Genel Bir Bakış.
  • Uluslararası Düzenlemeler ve Yükümlülükler.
• 5549 Sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Ve 6415 Sayılı Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Yükümlülüklere Uyum Programı – Kapsamı – Hazırlanması -Yükümlülükleri
  • Finansal Grup ve Uyum Programı
    • Finansal Grup Uyum Görevlisi Atanması ve Uyum Birimi

Uyum Programı Oluşturacak Yükümlüler

• Uyum Programının Kapsamı ve Hazırlanması
• Yönetim Kurulunun Yetki ve Sorumluluğu
• Kurum Politikası ve Prosedürleri – Tanım
• Kurum Politikalarının Oluşturulması
  • Risk Yönetim Politikalarının Oluşturulması
  • İzleme ve Kontrol Faaliyetlerinin Kapsamı
  • Uyum Birimi - Uyum Görevlisi – Yardımcısı –
  • Uyum Görevlisinin Görev ve Sorumlulukları
  • Eğitim Politikasının Kapsamı ve Uygunluğu
• İç Denetim 

• Yükümlülük İhlalinde Uygulanacak Cezalar
  • Yükümlülük İhlâlinde İdarî Ceza
  • Yükümlülük İhlâlinde Adlî Ceza

NOT: Eğitimin İlgili Aşamalarında Tartışma ve Örnek Uygulama Bölümleri Olacaktır.

Eğitmen

Sayın Ramazan Başak

Akademik geçmişi;

1984 - 1988 Ankara Üniversitesi, Siyasal Bilgiler Fakültesi (Lisans),

2003-2005 Kadir Has Üniversitesi / Finans ve Bankacılık Ana Bilim Dalı Yüksek Lisans ,

2005-2009 Kadir Has Üniversitesi P.hd. / Finans ve Bankacılık Ana Bilim Dalı, Doktora Eğitimi

Daha önce üstlendiği görevler; Bankalar Yeminli E. Murakıbı, TC Başbakanlık Özelleştirme İdaresi Finansman ve Fon Yönetimi E. Daire Başkanı, Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) E. Başkan Yardımcısı, Ziraat Bankası Skopje E. Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi ve Faktoring Derneği Yönetim Kurulu Üyesi

Mevcut Görevi; Başak Finansal Danışmanlık, Denetim ve Eğitim Ltd. Şti. kurucu ortağı ve Bilgi Üniversitesi Bankacılık - Finans Ana Bilim Dalı Yüksek Lisans Bölümü Öğretim Görevlisi.