FİNANSAL KURUMLARDA DOLANDIRICILIK

Kimler Katılmalı

İç denetim, iç kontrol, risk yönetimi, uyum birimi, muhasebe, operasyon, krediler, mali analiz ve pazarlama bölümleri başta olmak üzere diğer departmanlarda çalışanlar katılabilir.

Amaç

• Gerek finansal kuruluşlarda çalışanları tarafından, gerekse de üçüncü şahıslar tarafından gerçekleştirilen ve gerçekleştirilebilecek suistimal eylemleri,
• Gerçekleştirilen ve gerçekleştirilebilecek suiistimal eylemlerinin önlenebilmesi için alınması zorunlu mikro önlemler,
• Suistimal eylemlerinin minumum düzeye indirilebilmesi için 6361, 5549 ve 6698 sayılı kanunlar ve ilgili mevzuatlar çerçevesinde alınması gereken genel önlemler,

hakkında bilgi sunmak ve bu şekilde finansal kuruluş çalışanlarının bilinçlenmesi ve dolayısıyla da gündeme gelebilecek ciddi sorumlulukların ve zararların en aza indirilmesi hedeflenmektedir.

Eğitim İçeriği

• Finansal Sektörde Yaşanan Gelişmeler
• Yöneticiler Ve Personel Tarafından Gerçekleştirilen Suistimal Eylemleri (Türkiye ve Dünyada Gerçekleştirilen Önemli Örnek Olaylar Anlatılacaktır).
• Üçüncü Kişilerce Gerçekleştirilen Suistimal Eylemleri Tespit Ve Önleme Yöntemleri – Örnek Olaylar.
  • Mali Tablolar Suistimali
  • Finansal Kuruluşlarda Yaşanan Suistimal Eylemleri (Sektörler Bazında ve Örnek Olaylarla Birlikte Anlatılacaktır)
  • Vekaletnamelere İlişkin Suistimaller
  • Belge / Bilgi Sahteciliği
  • Sosyal Mühendislik Yöntemi
  • İnternet Bilişim Suçları
  • E Posta Suistimalleri
  • Sahte Hacizler
  • Diğer Sahtecilik ve Suistimal Eylemleri
• 6698 Sayılı Kişisel Verileri Koruma Kanunu İle İlgili Suistimaller Ve Örnek Olaylar
• 5549 Sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasın Önlenmesi İle İlgili Suistimaller Ve Örnek Olaylar
• Suistimal Ve Mevzuata Aykırı İşlemlerle İlgili Alınacak Genel Önlemler
  • 6361 Sayılı Finansal Kiralama, Faktoring, Finansman Ve Tasarruf Finansman Kanunu Açısından.
  • 5549 Sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkındaki Kanun İle 6415 Sayılı Terörizmin Finansmanının Önlenmesi Hakkındaki Kanun Açısından.
  • 6698 Sayılı Kişisel Verileri Koruma Kanunu Açısından.
• Sonuç

Eğitmen

Sayın Dr. Ramazan Başak

1961 yılında Uşak’ta doğdu. 1979’da Tapu Kadastro Meslek Lisesi’ni bitirdi. Yurdun çeşitli yörelerinde 5 yıl Tapu ve Kadastro Fen Memurluğu yaptı.

Askerlik hizmetini yaptıktan sonra 1988 yılında Ankara Üniversitesi Siyasal Bilgiler Fakültesini bitirdi.

Yapılan giriş sınavını kazanarak 1988’de Hazine Müsteşarlığı (Şu anda Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu (BDDK)) Bankalar Yeminli Murakıp Yardımcısı olarak göreve başladı. Yeterlilik sınavında başarı göstererek 1992 yılında üçlü kararname ile Bankalar Yeminli Murakıplığı’na atandı.

Bu görevi sırasında, Ülkede faaliyet gösteren birçok banka ve banka dışı finansal kurumda denetim, soruşturma ve incelemeler yaptı.

1. Başbakanlık Özelleştirme İdaresi Finansman ve Fon Yönetimi Daire Başkanlığı ve Maliye Bakanlığı Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) Başkan Yardımcılığı görevlerinde bulundu.

Devletteki bu görevleri sırasında, Cumhurbaşkanlığı Devlet Denetleme Kurulu (DDK) ve Türkiye Büyük Millet Meclisi (TBMM) başta olmak üzere çeşitli kurullarda ve komisyonlarda aktif olarak görev aldı.

1998 yılında Etibank’ta Bireysel Bankacılık ve Mali İştiraklerden Sorumlu Genel Müdür Yardımcısı olarak göreve başladı. Bu görevi sırasında Eti Menkul Değerler ve Eti Leasing’in kuruluş ve yapılandırılmalarını sağladı ve her iki iştirakte de Yönetim Kurulu Üyeliği görevinde bulundu.

2001 yılında Şeker Faktoring Hizmetleri A.Ş. Genel Müdürü oldu. Yaklaşık 7 yıl Genel Müdür ve Yönetim Kurulu Üyesi olarak görev yaptı. Bu görevi sırasında Faktoring Derneği Yönetim Kurulu Başkanlığı görevinde bulundu

Mart 2008 tarihinde bu görevinden ayrılarak Finans konularında Eğitim ve Danışmanlık hizmetlerinin verildiği Başak Finansal Danışmanlık Denetim ve Eğitim Ltd. Şti’ni kurdu. Başta T. Bankalar Birliği (TBB) ve T. Katılım Bankaları Birliği (TKBB) olmak üzere, bankalara, banka dışı finansal kuruluşlara ve zaman zaman da kamu kurumlarına (BDDK ve TMSF’ye); Bankacılık ve Finans mevzuatı, Finansal Analiz ve Muhasebe Uygulamaları ile MASAK mevzuatı başta olmak üzere birçok konuda eğitim vermeye başladı.

2005 yılında Kadir Has Üniversitesi Finans ve Bankacılık Bölümünde Yüksek Lisans Eğitimini tamamladı. Aynı Üniversitede, “Ekonomik Gelişmeler ve Türk Bankacılık Sektöründe 1980 Sonrasında Yaşanan Krizlerin Analizi” konulu bir Tez hazırlayarak 2009 yılında Finans ve Bankacılık alanında Doktora derecesi aldı.

Mevcut Görevi; Başak Finansal Danışmanlık, Denetim ve Eğitim Ltd. Şti. kurucu ortağı ve Bilgi Üniversitesi Bankacılık  Finans Ana Bilim Dalı Yüksek Lisans Bölümü Öğretim Görevlisidir.

Pedagojik Formasyon Eğitimini Marmara Üniversitesi’nde tamamladı.

Bankalar Yeminli Murakıpları Vakfı Yönetim Kurulu Başkanlığı,

Devir Faktoring AŞ. Yönetim Kurulu Başkanlığı ve

Ziraat Bankası AD. Makedonya  Skopje Bağımsız Yönetim Kurulu Üyeliği, görevlerinde bulundu.

Yeminli Mali Müşavirlik (YMM) Belgesi ile Kamu Gözetim Kurumu (KGK) Bağımsız Denetçi belgesine de sahip bulunan Başak’ın, mesleki konularda yayımlanmış birçok araştırması ve makalesi ve ayrıca T. Bankalar Birliği ve İstanbul Yeminli Mali Müşavirler Odası Başkanlığı tarafından ayrı ayrı yayımlanan “50 Soruda Kara Para ve Kara Paranın Aklanmasının Önlenmesi’’ adlı bir de kitabı bulunmaktadır.